大部分賣家對OFAC是什么都一頭霧水，別說賣家，就是普通美國人民，都不一定知道什么是OFAC。

那到底什么是OFAC？這次又要搞什么事情呢？

01

OFAC是做什么的？

先來一個比較權(quán)威的名詞解釋：

OFAC，即美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury），它的使命在于管理和執(zhí)行所有基于美國國家安全和對外政策的經(jīng)濟和貿(mào)易制裁，包括對一切恐怖主義、跨國毒品和品交易、大規(guī)模殺傷性武器擴散行為進行金融領(lǐng)域的制裁。OFAC直接隸屬于美國總統(tǒng)戰(zhàn)時和國家緊急情況委員會，經(jīng)特別立法授權(quán)可對美國境內(nèi)的所有外國資產(chǎn)進行控制和凍結(jié)，同時負責在對外經(jīng)濟和貿(mào)易制裁事宜上，與美國的歐洲盟國進行緊密合作。

淺白一點講，OFAC就是協(xié)助美國總統(tǒng)辦公室和國安局，對涉及違規(guī)的資產(chǎn)進行凍結(jié)和控制的，而這個凍結(jié)，是不需要經(jīng)過任何法院和行政機構(gòu)的哦。

目前，OFAC所設(shè)立的不同的制裁項目可分為以下幾類：

1. 針對特定國家和實體的制裁；

2. 反恐怖主義制裁；

3. 反大規(guī)模殺傷性武器制裁；

4. 反毒品和品交易制裁；

5. 鉆石貿(mào)易制裁；

6. 跨國犯罪組織制裁

對于中國企業(yè)而言，需要特別關(guān)注的是第1類針對特定國家和實體的制裁。

綜上，從貿(mào)易制裁的角度而言，企業(yè)首先需要考慮的最重要兩個方面為：

1. 涉及交易的國家及其相關(guān)領(lǐng)域是否存在貿(mào)易制裁；

2. 交易對象是否是美國的制裁對象。

除此以外，需要提醒的是，交易中涉及的諸多細節(jié)安排，諸如支付、運輸、保險、路線規(guī)劃等均可能與制裁領(lǐng)域相關(guān)，從而影響到制裁風險的判斷，需要引起重視。

OFAC可以對非美國實體直接處以行政處罰，或移交司法部追究刑事責任，即一級制裁 （primary sanctions）。相應(yīng)的處罰如下：

1. 民事罰款，就每個違規(guī)行為，OFAC可以取單筆最高295,141美元的罰款；或者該違法行為基礎(chǔ)的交易金額的兩倍罰款二者之中高者作為民事罰款；

2. 扣押貨物；

3. 禁止與美國實體交易并限制入境；

如涉及刑事責任，可處以單筆最高1,000,000美元的罰款或犯罪行為違法所得的兩倍罰款，對單位犯罪的主要責任人員和自然人犯罪的罪犯，最高可處20年的有期徒刑。

即使是強大的公司也可能倒下–蘋果同意向OFAC支付46.7萬美元，原因是違反了《外國品禁令》規(guī)定。

蘋果在2008年與斯洛文尼亞公司SIS簽訂了應(yīng)用程序開發(fā)協(xié)議。SIS及其董事和多數(shù)股權(quán)擁有人Savo Stjepanovic是根據(jù)《外國品要點指定法》指定的，并被添加到 Specially Designated Nationals And Blocked Persons List (SDN)列表中。

02

OFAC與亞馬遜

2020年7月8日，亞馬遜因違反多項OFAC制裁計劃而與OFAC達成和解，賠償金額為134,523美元。亞馬遜的違規(guī)行為源于其制裁篩選程序的缺陷。

在美國財政局網(wǎng)站有原文如下：home./system/files/126/20200708_amazon.pdf

OFAC列舉了一些示例，說明了亞馬遜篩選SDN失敗的舉動：

（1）亞馬遜沒有在帶有克里米亞城市“雅爾塔”的“雅爾塔，克里米亞”中包含地址的地址字段中標記訂單，也沒有使用克里米亞的拼寫；

（2）亞馬遜沒有標記或阻止將貨物運往位于其他國家的伊朗大使館；

（3）在數(shù)百個實例中，亞馬遜未能在OFAC的SDN列表中標記正確拼寫的姓名和地址。

第三點尤為致命。因為這幾點，OFAC本來按照法規(guī)是要罰亞馬遜103萬美金的，但是基于坦白從寬抗拒從嚴的宇宙定律，當然還有亞馬遜強大的法務(wù)團隊的協(xié)助，OFAC認為亞馬遜已經(jīng)積極配合調(diào)查，和在未來積極修改制度，配合OFAC調(diào)查可疑賣家和買家。

回到我們跨境電商與OFAC的關(guān)系，相信各位看官也差不多能猜到了。

沒錯，從被罰開始，甚至是官司開始之前，亞馬遜內(nèi)部肯定已經(jīng)嚴格執(zhí)行OFAC的標準，對于一些可疑的賬戶，以寧殺錯一百不放過一個的姿態(tài)，來審核賣家賬戶。

也是大概這個時間段開始，陸陸續(xù)續(xù)有賣家的資金被亞馬遜凍結(jié)，至于到底是OFAC凍結(jié)的，還是因為亞馬遜覺得賣家資料不符合OFAC標準而凍結(jié)的，就不得而知了。

亞馬遜的封殺例子

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03

你的賬戶資金真的被OFAC封了嗎？

其實被封是