（一）巴黎公約申請

中國和德國同為《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》的成員國。中國申請人可以在中國專利申請日起的12個(gè)月內(nèi)（針對發(fā)明或?qū)嵱眯滦停?，向德國專利商?biāo)局就相同主題提出專利申請，并享有優(yōu)先權(quán)。

（二）國際專利申請

中國申請人可通過提交PCT（專利合作條約）國際專利申請，進(jìn)入德國國家階段。PCT國際專利申請可要求中國在先申請的發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷膬?yōu)先權(quán)。通過PCT申請專利需提交檢索報(bào)告。

（三）歐洲專利申請

根據(jù)《歐洲專利公約》（EPC），所有技術(shù)發(fā)明均可申請歐洲專利。歐洲專利可根據(jù)申請人的指定在EPC的締約國和延伸國生效。德國為EPC締約國，中國申請人可向歐洲專利局（EPO）提出單項(xiàng)專利申請，并在收到授權(quán)通知書時(shí)指定德國作為生效國。

（四）統(tǒng)一專利系統(tǒng)

自2023年6月1日起，歐洲統(tǒng)一專利和統(tǒng)一專利法院系統(tǒng)開始實(shí)施。申請人可通過向歐洲專利局（EPO）提交一份請求，在26個(gè)歐盟成員國獲得EP專利保護(hù)。然后，在EP專利授權(quán)公布后的一個(gè)月內(nèi)提交統(tǒng)一專利申請，可獲得統(tǒng)一專利的效力。

二、專利申請流程詳解

（一）文件提交階段

申請人可通過巴黎公約或PCT等方式提交申請文件。若文件不完整，需補(bǔ)交。文件完整后進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段，其中申請文件中關(guān)于發(fā)明的技術(shù)方案必須清晰完整，以便本領(lǐng)域技術(shù)人員實(shí)施。

（二）實(shí)質(zhì)審查階段

申請人提出審查請求后，專利審查員將確定與發(fā)明相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)，并審查是否可以在此背景下授予專利權(quán)。若發(fā)明專利不符合要求或存在其他缺陷，審查員將通過審查意見通知書通知申請人。申請人需在規(guī)定期限內(nèi)答復(fù)并糾正缺陷，修改不得超出原始申請文件的范圍。

（三）授權(quán)與生效階段

若專利審查員發(fā)現(xiàn)發(fā)明專利具備新穎性和創(chuàng)造性，并易于工業(yè)應(yīng)用，且符合所有其他正式要求，將授予專利權(quán)。授權(quán)的專利將在專利公報(bào)上公布。若無他人提出異議，則該專利生效，獲得獨(dú)占使用、生產(chǎn)和銷售的權(quán)利，并禁止他人從事相同活動(dòng)。

三、申請文件準(zhǔn)備及要求

（一）巴黎公約申請所需材料

包括：申請人的名稱/姓名和地址、發(fā)明人的姓名和地址；當(dāng)申請人和發(fā)明人不一致時(shí)，需說明申請人的權(quán)利來源；申請文件，優(yōu)先以德語提交。

（二）PCT申請所需材料及注意事項(xiàng)

需提供：PCT申請的申請?zhí)?、國際申請日和最早優(yōu)先權(quán)日；同巴黎公約申請所需材料。申請人需在規(guī)定期限內(nèi)提交申請文件的德文譯文。

（三）EP專利申請進(jìn)入德國的途徑及要求

有兩種途徑：直接向歐洲專利局（EPO）提交申請文件；或提交PCT國際專利申請，以EPO為指定局。根據(jù)《歐洲專利公約》的規(guī)定，歐洲專利在其被授予的每個(gè)締約國均具有與該國授予的國家專利相同的效力并受相同條件的約束。申請人需指定德國并繳納費(fèi)用，則EP專利進(jìn)入德國。

四、審查流程及內(nèi)容

（一）形式審查

主要包括：申請文件是否齊備、是否符合格式要求；是否足額繳納費(fèi)用；是否存在明顯不應(yīng)授權(quán)的情形等。不涉及申請是否實(shí)質(zhì)滿足授權(quán)條件。

（二）實(shí)質(zhì)審查及其他程序

若申請人提起實(shí)審請求，將進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段。德國專利商標(biāo)局將審查專利的新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性等。申請人可提出檢索請求，收到檢索報(bào)告后可根據(jù)報(bào)告內(nèi)容調(diào)整申請文本。申請人還可提出異議，異議程序中的撤銷理由包括發(fā)明不符合專利法規(guī)定、未清楚完整披露發(fā)明等。在異議程序中，德國專利商標(biāo)局將再次審查專利的可專利性。

五、其他注意事項(xiàng)及操作建議

（一）申請人可在答復(fù)審查意見時(shí)請求召開聽證會(huì)，聽取各方意見。

（二）若因不滿足授權(quán)條件而被駁回的專利申請，申請人可在規(guī)定期限內(nèi)提起申訴。若申訴理由充分，則可能糾正駁回決定。申請人可隨時(shí)以書面形式提出分案申請，分案與母案享有相同的申請日或優(yōu)先權(quán)日。分離出的實(shí)用新型不受原有發(fā)明的影響。需要注意的是在中國被視為撤回的情況在德國則會(huì)被做出駁回決定。及時(shí)作出答復(fù)并跟進(jìn)程序是非常重要的操作建議之一。

（三）申請人應(yīng)關(guān)注并理解各階段的期限要求并按時(shí)完成相應(yīng)操作以避免不必要的延誤或損失權(quán)益同時(shí)應(yīng)積極配合審查員的工作及時(shí)提供所需的信息③侵占，即專利的實(shí)質(zhì)內(nèi)容來源于他人的描述、圖紙、模型、工具、設(shè)備或工藝中，但未獲得同意（只有被侵占人才能以該理由提起異議）；

④發(fā)明專利的主題超出原始提交的申請文件；當(dāng)專利基于分案申請或“侵占”情況下被侵占人重新提交的專利申請時(shí)，專利的主題超出在先申請?jiān)继峤坏奈募?/p>

根據(jù)德國《專利法》第59條第3款的規(guī)定，在異議程序中如果一方提出請求或異議部認(rèn)為有必要，將會(huì)舉行聽證會(huì)。異議通常會(huì)提醒需要討論的問題以便做出決定。聽證會(huì)及決定的公布，會(huì)向公眾公開。但在一方請求的情況下，如果異議請求人的權(quán)益可能受到威脅，聽證會(huì)也可以不公開進(jìn)行。

根據(jù)德國《專利法》第61條第1款的規(guī)定，當(dāng)異議請求人撤回異議時(shí)，異議程序?qū)⒂僧愖h部根據(jù)已經(jīng)審查的結(jié)果依職權(quán)決定是否繼續(xù)審查。

德國專利的異議代理費(fèi)用一般在6000歐元到10000歐元之間。異議請求人或?qū)＠麢?quán)人可在收到異議決定后的一個(gè)月內(nèi)，向聯(lián)邦專利法院提起上訴。

八、無效

發(fā)明專利授權(quán)公告后超過了九個(gè)月的期限后，第三方可以針對發(fā)明專利的有效性向德國聯(lián)邦專利法院提起無效訴訟。兩名法律法官和三名技術(shù)法官將組成無效委員會(huì)，再次審查涉案專利的法律效力。無效的理由與異議的理由相似，主要包括缺乏可專利性、不可實(shí)施、專利主題超出原始申請文件、侵占發(fā)明（只有被侵占人才能以該理由提起無效訴訟）、擴(kuò)大專利保護(hù)范圍等。

根據(jù)德國《專利法》第81條的規(guī)定，專利無效程序通過訴訟提起，被告為專利登記簿中記載的專利權(quán)人。在可以提出異議的期限內(nèi)（即授權(quán)公告之日起九個(gè)月內(nèi)），或異議程序尚未做出決定時(shí)，不得提起專利無效訴訟。專利無效訴訟應(yīng)向聯(lián)邦專利法院書面提起。

第82條規(guī)定，聯(lián)邦專利法院應(yīng)立即向被告送達(dá)訴訟文書，并要求被告在一個(gè)月內(nèi)做出答辯。如果被告未能及時(shí)提交答辯書，法院可以立即做出訴訟決定，而無需進(jìn)行口頭聽證，并假定原告聲稱的事實(shí)主張均成立。如果被告及時(shí)提交答辯書，法院將通過書面函件進(jìn)一步告知發(fā)表意見的時(shí)限、修改訴求或補(bǔ)充指控等重要事項(xiàng)。被告在接到訴訟通知后的兩個(gè)月內(nèi)可以詳細(xì)闡述反對意見，如果被告提出充分理由，主審法官可以根據(jù)請求延長最多一個(gè)月。主審法官應(yīng)盡早安排口頭聽證會(huì)，在原告被告雙方均同意的情況下也可以免除口頭聽證。

聽證會(huì)由主審法官主持，主審法官或報(bào)告法官陳述文件的基本內(nèi)容，然后聽取當(dāng)事雙方的訴狀和答辯，并審查證據(jù)（包括聽取證人的證詞）。鑒于無效委員會(huì)中的三名技術(shù)法官對于專利技術(shù)領(lǐng)域有一定的了解，無效訴訟中很少聽取專家的證詞。大多數(shù)情況下，聽證會(huì)結(jié)束時(shí)將做出最終決定，而具體原因則在稍后的時(shí)間提供。

當(dāng)事人如果不服德國聯(lián)邦專利法院的判決，可向德國聯(lián)邦法院提出上訴。

九、上訴

申請人如果不服德國專利商標(biāo)局的決定，例如專利申請的駁回和專利異議的決定，可以提出上訴。申請人向德國專利商標(biāo)局提起上訴請求，如果專利商標(biāo)局經(jīng)評估認(rèn)為上訴可受理且證據(jù)充分，則專利商標(biāo)局可以對上訴進(jìn)行補(bǔ)救并撤銷原決定；如果經(jīng)評估認(rèn)為上訴不可受理或沒有根據(jù)，則專利商標(biāo)局將上訴提交聯(lián)邦專利法院審理。聯(lián)邦專利法院舉行口頭聽證會(huì)后并對上訴做出決定。

申請人需以書面形式提出上訴并提供多件副本供上訴程序中各參與方使用，或者在德國專利商標(biāo)局官網(wǎng)提交電子申請。如果申請人在德國沒有居住地且沒有注冊辦事處或營業(yè)地點(diǎn)，則需委托德國律師或?qū)＠蓭煷鸀樘幚怼?/p>

申請人需要在收到德國專利商標(biāo)局的決定后一個(gè)月內(nèi)提出上訴，并繳納上訴費(fèi)。上訴費(fèi)通常為50-500歐元。

十、答復(fù)OA策略

（一）缺乏新穎性答復(fù)

如果審查意見通知書中指出專利申請缺乏新穎性，申請人首先應(yīng)該分析審查員引用的對比文件，澄清專利申請中可能被誤解的部分，以確保審查員全面理解專利申請的技術(shù)方案。隨后需要提供更具體和詳細(xì)的描述，突出專利申請與現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別，并闡明對比文件不影響專利申請的新穎性。如果無法克服審查意見通知書指出的問題，則需要修改權(quán)利要求，使其與審查員引用的對比文件有所區(qū)別。

（二）缺乏創(chuàng)造性答復(fù)

如果審查意見通知書指出專利申請缺乏創(chuàng)造性，申請人在答復(fù)時(shí)應(yīng)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)專利申請或修改后的技術(shù)方案相對于現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)或創(chuàng)新，對該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的專業(yè)人員來說是非顯而易見的。

（三）電話溝通

在德國的專利審查程序中，通常第二次審查意見通知書將做出最終決定。在第一次和第二次審查意見通知書下發(fā)之間，申請人可以通過電話溝通的方式與審查員交流，澄清審查意見中的問題。

（四）駁回應(yīng)對

如果審查意見通知書具有駁回傾向，申請人可以請求德國專利商標(biāo)局提供參加聽證的機(jī)會(huì)。在收到駁回決定后，申請人可以在一個(gè)月內(nèi)向德國專利商標(biāo)局提出申訴。

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