美國(guó)SEC備案新流程：跨越時(shí)間的合規(guī)之旅（2025版）
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第一種方式是金融牌照合規(guī)，當(dāng)前已頒發(fā)的金融牌照有四個(gè)。這種處理方式關(guān)注通過(guò)獲取合規(guī)金融牌照來(lái)進(jìn)行STO活動(dòng)。
第二種方式是在SEC（美國(guó)證券交易委員會(huì)）進(jìn)行備案。備案的依據(jù)包括Regulation A、Regulation D、Regulation Crowdfunding以及Regulation S等證券發(fā)行豁免的相關(guān)法規(guī)。這種處理方式主要是向SEC提交相關(guān)備案材料，以符合美國(guó)證券法規(guī)的要求。
關(guān)于SEC合規(guī)備案中的Regulation A、Regulation D以及Regulation S的區(qū)別在于：Regulation A備案合規(guī)主要面向美國(guó)境內(nèi)的投資者，而Regulation D和Regulation S備案合規(guī)則主要針對(duì)美國(guó)境外的投資者。
SEC備案的條件包括：
1. 注冊(cè)公司：需在美國(guó)或離岸地區(qū)注冊(cè)一家合適的公司作為STO的發(fā)行主體。
2. 準(zhǔn)備材料：準(zhǔn)備包括公司注冊(cè)信息、法人/董事資料、STO發(fā)售方案和商業(yè)計(jì)劃書等必要材料。
3. SEC備案申請(qǐng)：將準(zhǔn)備好的材料提交給SEC進(jìn)行審核備案。根據(jù)STO的具體情況，可以選擇不同的監(jiān)管法規(guī)如Reg A+、Reg D或Reg S等進(jìn)行備案。
4. 等待審批：SEC將對(duì)提交的材料進(jìn)行審核，并根據(jù)監(jiān)管要求給出審批結(jié)果。
（來(lái)源：桃子離岸跨境）
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